Hình phạt dành cho nhà đầu tư mở hơn 1 tài khoản tại hơn một CT Chứng khoán là gì?

Hình phạt dành cho nhà đầu tư mở hơn 1 tài khoản tại hơn một CT Chứng khoán là gì?

Chào các bác!

Em được biết, pháp luật cấm nhà đầu tư mở nhiều (hơn một) tài khoản tại nhiều công ty chứng khoán khác nhau, nhưng

a) em chưa nó thấy thể hiện trong các văn bản pháp quy nào, mà chỉ là các lưu ý trong các thông báo của UBCKNN trên các phương tiện TTĐC, hay phần lưu ý ko chính thức trong Hợp đồng mở TK
b) không thấy nói đến mức phạt, xử lý ra sao khi NĐT mắc phải lỗi đó.

Các bác có thể gợi ý cho em xem cái quy định đó thực hư thế nào được ko?
Em đọc đi đọc lại Luật Chứng khoán ( http://vbqppl.moj.gov.vn/law/vi/2001_to_2010/2006/200606/200606290019 ) mà vẫn không tìm thấy quy định gì liên quan đến NĐT, và cả các Nghị định quy định chi tiết Luật CK, về xử phạt hành chính v.v... cũng không thấy

Cảm ơn các bác trước!

QUY CHẾ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Điều 22. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán
1. Thành viên của TTLKCK phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLKCK để thực hiện các giao dịch đối với chứng khoán lưu ký tại TTLKCK. Mỗi thành viên của TTLKCK chỉ được mở một tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLKCK và không được mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký khác.
2. Nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản duy nhất tại thành viên lưu ký, trừ những trường hợp sau:
a. Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán riêng biệt cho công ty và cho từng quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý. Trường hợp thực hiện quản lý danh mục đầu tư, công ty quản lý quỹ phải mở hai (02) tài khoản lưu ký đứng tên công ty quản lý quỹ tại ngân hàng lưu ký thay mặt cho nhà đầu tư uỷ thác (01 tài khoản cho nhà đầu tư uỷ thác trong nước và 01 tài khoản cho nhà đầu tư uỷ thác nước ngoài).
b. Nhà đầu tư nước ngoài là công ty chứng khoán nước ngoài thành lập theo pháp luật nước ngoài được mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt tại thành viên lưu ký để quản lý chứng khoán thuộc sở hữu của chính công ty và khách hàng của công ty.
c. Công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài phải mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán tại một thành viên lưu ký để quản lý tách biệt các khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu và từ nguồn phí bảo hiểm khi thực hiện đầu tư trên thị trường chứng khoán.
3. Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân nước ngoài mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký sau khi đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.
4. TTLKCK quy định thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLKCK.
Còn chế tài thì xem các VBPL quy định về xử phạt vi phạm trong lĩnh vực CK nhé

Cảm ơn bác vietnguyen08 về Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC mà bác tìm hộ nhé, nhưng còn cái xử lý vi phạm khoản 2 điều 30 này thì em tìm mãi không ra. Chỉ toàn thấy xử phạt các công ty lưu ký thôi
Ví dụ:
- Nghị định 14.2007 NĐ-CP ngày 19.01.2007 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán
- Nghị định 36.2007 NĐ-CP ngày 08.3.2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Thông tư 97/2007/TT-BTC Hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
... đều không thấy đề cập đến chế tài đối với NĐT vi phạm khoản 2 điều 30 bác ah